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外汇诈骗猖獗,多个非法平台被监管处理!

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就在上周,国外的监管机构处理了一些违法的外汇无牌照平台,并提醒投资者远离这些无牌经营的外汇交易商,以防资金受损。具体新闻如下:

  美国证券交易委员会SEC对EmpiresX提供的虚假交易做出最终判决

  美国证券交易委员会SEC已获得针对Empires Consulting Corp.(EmpiresX)及其创始人Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves的最终判决通知,该监管机构指控他们为投资者提供虚假交易。

  根据美国证券交易委员会SEC于2022年6月提交的起诉书,Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves共同经营着一家名为EmpiresX的对冲基金公司。从2020年底开始,,EmpiresX出售的投资吹嘘通过交易“机器人”或手动交易赚取的每日利润为1%。

  起诉书称,该交易“机器人”为人为操作,被告只将投资者资金的一小部分转入EmpiresX的经纪账户,而是挪用了投资者的大笔资金,用于租赁一辆兰博基尼(Lamborghini)、在蒂芙尼(Tiffany & Co.)购物、支付第二套住房以及其他个人支出等。

  美国佛罗里达南区地方法院对皮雷斯和Goncalves的判决是基于违约而作出的,Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves因违反1933年《证券法》第5条和17(a)条以及1934年《证券交易法》第10(b)条及其下10b-5条规则。被判永久禁止他们直接或间接招揽任何新投资者或接受现有投资者的额外资金,以及发行、购买、发行或出售任何证券。

  此外,Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves还被禁止担任上市公司的高管或董事。判决命令Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves共同或分别支付32179070美元的赔偿金,外加2661610美元的判决前利息。判决还对Emerson Sousa Pires和Flavio Mendes Goncalves分别处以600万美元和500万美元的民事罚款。

  目前,EmpiresX已同意2023年5月作出的最终判决。该判决命令EmpiresX与Pires和Goncalves共同和连带支付32178397美元,外加2661554美元的判决前利息,并由州法院指定的接管人收取。(该平台天眼评分为1.29分,且无任何有效的监管信息,存在巨大风险,建议远离!)

  Monmouth Capital涉嫌诈骗,美国FINRA撤销其牌照

  美国金融业管理局FINRA就在上周宣布,已经撤销外汇平台Monmouth Capital Management的监管牌照,原因是该公司违反了《最佳利益规则》,大量买卖和过度交易客户账户,并向投资者提供具有虚假和误导性质的信息。

  美国FINRA表示,在2020年8月至2023年2月期间,Monmouth Capital通过六名代理过度交易了110个账户,其中42个账户被转仓,导致客户产生了约390万美元的佣金和交易成本,并遭受了重大损失,违反了《最佳利益规则》中维护投资者利益法则和1934年颁布的《证券交易法》第10(b)条和规则10b-5。

  在其中一个案例中显示,投资者的账户年化成本股本比超过103%,这意味着客户的账户必须增长103%以上,才能支付佣金和交易成本。而在另一个例子中,该投资者的账户年化成本与权益比率超过72%,直接导致该投资者损失约158,078美元。除此之外,还有一些投资者账户连续24个月出现在该公司交易异常的报告中,但Monmouth Capital也并未采取措施审查这些投资账户。

  另外,美国FINRA还表示,在2020年11月9日至2023年2月28日期间,Monmouth Capital在其CRS表格上做出了虚假和误导性陈述。这些虚假陈述包括Monmouth Capital通过每日异常报告监控客户账户的声明,而该公司从未使用过此类报告。

  目前Monmouth Capital对美国FINRA撤销其牌照的结果并未提出任何异议。

  这是美国FINRA第二次处理违反《最佳利益规则》的公司。在今年5月,美国FINRA撤销了经纪交易商SW Financial的牌照,其原因也包括该公司违反了《最佳利益规则》,大量买卖和过度交易客户账户,并向投资者提供具有虚假和误导性质的信息。(该平台天眼评分为1.06分,且无任何有效的监管信息,存在巨大风险,建议远离!)

  意大利CONSOB要求禁止访问更多的非法投资平台网站

  近期,意大利公司和交易委员会CONSOB发布命令,要求禁止访问更多非法投资网站,以下是最新被CONSOB下令封锁的平台及网址:

  Caledonia Advisory

  https://eibank.io和https://kunderbank.io 及相关网页https://my.kunderbank.io和https://web.kunderbank.io

  Trade4winner

  https://trade4winner.com 及相关网页 https://crm.sheersmarkets.com

  OnspotBNK

  www.onspotcap.com和https://clientzone.onspotcap.com及相关网页https://webtrader.onspotcap.com

  意大利CONSOB监管机构在2019年6月发布的《增长法令》第36条第2条规定的基础上,可以随时命令互联网服务提供商在未经适当授权的情况下阻止访问提供金融服务的网站。

  自2019年6月CONSOB有权下令封锁欺诈性金融中介机构的网站以来,被封锁的网站数量已上升至927个,目前在意大利运营的互联网服务提供商正在实施对这些网站的屏蔽。



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