澳大利亚证券投资委员会(ASIC)向当地金融顾问Christopher Edward Luff发布了禁令,并吊销了他名下企业的金融服务牌照。
据监管机构称,自今年4月9日起,Luff在五年内不可提供金融服务,同时吊销了他的企业Build Your Wealth Pty Ltd持有的金融服务牌照。
在金融消费者对Luff的专业能力提出质疑后,ASIC对其建议文件进行了抽样检查,发现他提供的建议无法代表客户的最大利益。Luff限制了建议范围,对客户的投资需求和财务状况不够了解,因此他提供的建议也不够合理。
此外,ASIC还认为Luff与其部分客户之间的利益存在冲突,且存在未优先考虑客户利益的行为。
监管机构认定Build Your Wealth公司和Luff没有高效、诚实且公平地提供金融服务,未能遵守金融服务法规定。
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