盛宝资本市场修改TMDs撤销ASIC止损单

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布针对盛宝资本市场（澳大利亚）有限公司向散户投资者发行的盛宝差价合约发出八个临时止损单。

澳大利亚监管机构解释说，它已将盛宝银行作为经纪商对某些差价合约(CFD)产品的目标市场确定(TMD)的缺陷进行了攻击。ASIC还指出，盛宝银行迅速解决了ASIC的担忧，修改了TMD，并撤销了命令。

ASIC的止损单影响了盛宝向零售客户提供的八种衍生品，包括个股差价合约、外汇差价合约、交易所交易基金 (ETF) 差价合约、指数差价合约、商品期货差价合约、债券差价合约、指数期权差价合约和加密货币衍生品。

ASIC发现盛宝的衍生产品TMD不合适，特别是对于将差价合约用作其投资组合重要组成部分的零售客户、投资期限长达一年或三年的客户，以及零售客户寻求的特定工具增长和收入。

差价合约是具有杠杆作用的衍生合约，使交易者能够推测标的资产的价值。这些金融工具被广泛认为是高风险的，促使ASIC对其交易实施监管。

ASIC于2021年10月引入设计和分销义务(DDO)，要求产品发行商和分销商优先考虑消费者的利益。根据DDO，金融产品发行人必须“考虑到其产品的风险和特点，适当地明确定义其产品的目标市场。”

ASIC说：ASIC发布了临时命令，以保护零售客户免于从盛宝购买差价合约，因为这些差价合约可能不适合他们的财务目标、情况或需求。这些订单并未阻止盛宝的现有客户改变或关闭其差价合约头寸。

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